序一  發(fā)揮第四部門在PPP工作中的作用

政府和社會資本合作（Public-Private Partnership，簡稱“PPP”）模式在中國不是新事物，上世紀80年代中期就已開始應用。30多年來，PPP在中國的發(fā)展經歷了多個階段，有高低起伏也出現過反復。隨著2013年年底全國人大決定立法、中央政府特別是財政部和發(fā)改委等開始力推，PPP模式作為我國提供（準）公共產品/服務、改進政府管理方式等的重要手段之一，被賦予了新的歷史使命，具有重要意義。

2014年10月，李克強總理主持召開國務院常務第66次會議，并在會上明確提出“積極推廣PPP模式”。財政部、發(fā)改委相繼發(fā)布配套政策法規(guī)文件，財政部30個和發(fā)改委80個PPP項目的陸續(xù)推出，PPP模式在我國全面升溫。作為一名20年專注于PPP研究與教學的學者，在為自己的領域得到國家重視而高興的同時，對當前的PPP熱潮也有一些擔心。如果各地一窩蜂地上PPP項目，不認真總結和吸取過去30多年的經驗教訓，不能理性看待和科學運用PPP模式，不能公平分擔和控制風險，就有可能重復再犯過去犯過的錯誤或又走彎路，引入社會資本后幾十年的運營和維護就有可能出問題，不僅不能提高效率和服務水平、保護公眾利益，甚至項目失敗，造成社會不和諧，那么PPP所能發(fā)揮的作用會大打折扣，社會各界寄予的厚望恐怕也會落空。

有此擔心的肯定不止我一個人，大岳咨詢金總也在多個場合表達了類似意見。我和金總認識多年，我們倆基本是同期（上世紀90年代）開始與PPP結緣，我主要從事PPP研究和教學，他則基本上以PPP項目實踐為主，他和他的團隊完成了很多國內經典的PPP案例，積累了很多寶貴經驗，對我國PPP的發(fā)展也提出了不少真知灼見。我們平時的交流也挺多，我的學生也專門到金總的公司做過調研、了解第一手資料。

這次金總請我為他們即將出版的新書《中國PPP示范項目報道》作序，我欣然答應，因為推廣PPP的正確理念和做法，做好PPP項目是相關從業(yè)人員的共同使命。這本書從過去的幾千個PPP項目中挑選出有代表性的十幾個示范項目，匯總呈現了國內主要媒體的相關報道。這些項目有的是剛剛完成的示范項目，有的引起過社會的廣泛關注，有的為行業(yè)樹立了標桿。我在工作中也常與記者打交道，他們對社會敏感和熱點的把握，對新事物的探究精神令人佩服。記者的這些采訪報道時間跨度長，角度多樣，思考深入，對于總結我國PPP的經驗教訓，對這一輪的PPP推廣應用具有很好的參考價值。

有一種說法，媒體是立法、司法、行政之后的第四部門；也有人說，智庫（含咨詢和學術機構）是立法、司法和行政之后的第四部門。無論媒體也好，智庫也罷，充分發(fā)揮第四部門的作用都能對我國PPP的健康發(fā)展大有裨益。特別是在全國各地如火如荼上馬PPP項目的當前，這本結合媒體和智庫之力的書籍出版，可謂恰逢其時，事半功倍。因此，我向大家隆重地推薦此書，期待書中的理念、做法和總結能給讀者帶來啟示、思考和爭辯，也期待著第四部門和我們廣大的從業(yè)者一起，共同為PPP在中國的健康和順利發(fā)展盡一份綿薄之力！

清華大學國際工程項目管理研究院副院長 王守清教授

2015年3月7日于清華園

序二 總結經驗教訓，推動PPP模式創(chuàng)新

2014年對PPP是一個特殊的年份，PPP的環(huán)境發(fā)生了天翻地覆的變化。繼產業(yè)資本之后，金融資本對PPP表現出強烈的興趣，參與方的變化對PPP的影響不可小覷。發(fā)改委和財政部接連出臺了一系列與PPP相關的政策法規(guī)，法律環(huán)境更加有利于PPP發(fā)展的同時也對PPP形成了更加完善的約束。有收益的項目越來越少，沒收益的項目越來越急迫。PPP從比較集中應用于公用基礎設施領域，擴展到社會基礎設施，甚至基礎設施以外的行業(yè)。土地財政不斷收緊，高速城市化的遺留問題需要補課，包括環(huán)境問題和地下設施的建設等。面對變化，創(chuàng)新成為推進PPP的必然選擇，沒有模式創(chuàng)新就無法完成PPP的使命。

2014年10月中旬李克強總理和劉延東副總理訪問了俄羅斯，在俄期間我向領導遞交了《關于當前形勢下做好PPP工作的建議》，十點建議中的第一點是“總結過去PPP項目的經驗教訓并推廣”。李克強總理在2014年10月24日召開的國務院常務會議上積極鼓勵推廣政府與社會資本合作的“PPP模式”，他指出“一些地方政府已經有過類似的探索，有關部門要注重總結其中的經驗、教訓，積極推廣試點經驗，在更大范圍內拓展廣泛的投資空間。”應該說，總理的要求非常明確，做好PPP工作首先應該重視經驗教訓的總結。無論PPP面臨的環(huán)境如何變化，其本質是不會變的，總結經驗教訓就是要抓住PPP的本質和靈魂。在國外，運作PPP項目廣泛聘請專業(yè)中介機構，其本質也是要利用中介機構在PPP項目中的經驗積累。

2014年底財政部推出的30個PPP示范項目之一的池州市主城區(qū)污水處理及市政排水購買服務項目簽約了，業(yè)內把這個項目稱為“池州模式”。之所以叫“模式”是因為以前沒有污水管網PPP的先例，池州項目實現了突破，成功地將無收費項目做成了PPP。不僅通過政府購買服務引入了社會資本，在池州項目里還體現了混合所有制，政府在SPV公司中持有了20%的股份。大岳咨詢作為池州項目的顧問，在項目推進過程中把以往項目的很多經驗教訓都吸收進了池州項目中，包括項目的組織、運作流程、重大問題的解決方案和項目文本等內容。這個案例的成功證明，PPP項目的創(chuàng)新不是割斷歷史、另起爐灶，更不是為了創(chuàng)新而創(chuàng)新的玩花活，而是在總結以往PPP項目經驗教訓的基礎上，充分與市場互動對接而做出的反映項目特點的結構和規(guī)則設計?？偨YPPP項目經驗教訓是PPP模式創(chuàng)新的基石。

經驗教訓從何而來呢？去年財政部推出30個PPP示范項目，引起了行業(yè)巨大轟動，國家發(fā)改委還要推示范項目。財政部的目的很明確，就是要通過這些示范項目來總結經驗教訓，形成一些可復制的模式。這些示范項目產生經驗教訓需要幾年的時間，受限于示范項目的數量其經驗教訓也不會很多，而且在做示范項目的同時各地都在推PPP項目，根本等不及示范項目的經驗教訓總結出來后再運用。實際上，截至2013年底，我國已經完成約8000個PPP項目，在這些項目中各地交了大量的學費，也形成了非常豐富和寶貴的經驗教訓，也許這就是總理重視經驗、教訓的理由。在新的示范項目形成經驗教訓之前，可以把具有典型代表意義的一些老項目作為示范項目來看待，讓它們的經驗教訓先發(fā)揮示范的作用，可以獲得事半功倍的效果。

媒體一向是很敏感的。2014年我接受主流財經媒體采訪超過150次，其中大部分與PPP項目有關（包括中央電視臺的兩次采訪）。我讀過記者就有些項目寫的報道，他們有非同尋常的選題和獨特的視角，一般都會提到正反兩方面的內容。比如，經濟觀察報記者杜濤寫北京第十水廠PPP項目的文章，非常有深度，使我們這些項目的親歷者讀后都有新鮮感、有收獲。我們把主流財經媒體關于PPP項目的報道進行整理出版了這本《中國PPP示范項目報道》供讀者參考。也許這些報道本身不代表任何一個PPP示范項目的全部，但記者的視角至少可以為我們總結經驗教訓提供重要的線索。

在未來五到十年，PPP在我國經濟活動中將會無處不在。但PPP是把雙刃劍，做得好能助力經濟社會的發(fā)展，做得不好可能會給經濟社會發(fā)展帶來麻煩，搞不好風險還會越來越大，控制好PPP項目風險是PPP從業(yè)人員的重要使命。做好PPP項目和進行PPP模式的創(chuàng)新，需要智慧，更需要從PPP的歷史中汲取養(yǎng)分，相信記者高屋建瓴的眼界會拓展我們的視野，增加我們的智慧。

2015年2月4日國家發(fā)改委下發(fā)了《國家發(fā)改委辦公廳關于征集政府和社會資本合作典型案例的通知》，向各省征集建成并運營兩年以上的PPP項目案例經驗，供有關各方學習借鑒。很明顯，總結PPP項目經驗教訓已經成為政府工作的組成部分。期待我們編輯出版的這本書能為國家發(fā)改委的工作提供支持，為推動我國PPP健康發(fā)展做出貢獻。

需要強調的是，2014年中國財政學會PPP專業(yè)委員會和大岳咨詢共同舉辦了《中國PPP沙龍》活動（截止目前共舉辦了六期），每期沙龍分享一個案例，本書收錄的十二個示范項目中的四個在沙龍上進行過分享，在此特向PPP專委會賈康主任和孫潔秘書長表示感謝。

大岳咨詢公司總經理 金永祥